1. A. 二科合計 120 分且任一科不得低於 60 分
2. B. 單一科目 100 題，70 分及格
3. C. 三科各 70 分及格
4. D. 證券交易相關法規與實務＋證券投資與財務分析二科，總分合計 140 分且任一科不得低於 50 分

答案：D。證基會測驗：專業科目二科（法規與實務 50 題×2 分；投資與財務分析 50 題×2 分），總分合計 140 分、任一科不得低於 50 分。共同科目「金融市場常識與職業道德」另考，70 分及格、成績保留 5 年。

1. A. 維護市場秩序
2. B. 保障投資
3. C. 發展國民經濟
4. D. 保障證券商之最低獲利水準

答案：D。證交法第 1 條：為發展國民經濟、保障投資，特制定本法。證券商獲利不在立法目的之列。

1. A. 公司董事、監察人、經理人及持有股份超過 10% 之大股東
2. B. 外國機構投資人
3. C. 證券承銷商之承銷人員
4. D. 一般散戶投資人

答案：A。證交法第 157 條：發行股票公司董事、監察人、經理人或持有股份超過 10% 之股東，對公司之上市股票於 6 個月內買入後賣出（或賣後買），差額利益歸入公司（歸入權）。

1. A. 因職務知悉重大消息之公司經理人
2. B. 僅限公司董事
3. C. 僅限持股逾 10% 之股東
4. D. 僅限證交所職員

答案：A。證交法第 157 條之 1：任何人「實際知悉」發行公司有重大影響股價之消息，在該消息未公開或未公開後 18 小時內買賣股票均可能構成內線交易，不限於內部人（如因職務、契約關係知悉者亦含）。

1. A. 相對成交（沖洗買賣）、連續高價買入拉抬股價、散布流言影響價格
2. B. 長期投資並參與股東會投票
3. C. 透過基金定期定額投資
4. D. 以零股買進冷門股並持有

答案：A。證交法第 155 條禁止操縱行為：違約交割、沖洗買賣（相對成交）、連續買賣拉抬或壓低價格、散布不實資訊等；正常長期投資不屬操縱。

1. A. 有價證券承銷
2. B. 有價證券自行買賣
3. C. 有價證券受託買賣
4. D. 吸收存款並辦理放款

答案：D。證券商業務分承銷、自營、經紀（受託買賣）等；吸收存款放款屬銀行業務，證券商不得經營。

1. A. 證券經紀商
2. B. 證券自營商
3. C. 證券承銷商
4. D. 證券金融公司

答案：A。經紀商＝接受客戶委託代客買賣（收取手續費）；自營商＝自行買賣；承銷商＝承銷有價證券。證券金融公司辦理融資融券，非證券商。

1. A. 應由所屬證券商向證交所、證券商業同業公會或櫃買中心辦理登記，非經登記不得執行業務
2. B. 業務人員可自行向金管會申請登記
3. C. 取得證照後即可任意在多個券商兼任受託買賣職務
4. D. 業務人員離職後證照即失效須重考

答案：A。依證券商負責人與業務人員管理規則：業務人員執行職務前應由所屬券商向證交所、公會或櫃買中心登記；業務人員原則不得兼任其他券商職務。測驗合格資格不因離職而失效，但登記須隨異動更新。

1. A. 保險局核准
2. B. 櫃買中心核准後直接上市
3. C. 經濟部商業司核准即可
4. D. 臺灣證券交易所審議通過，並經金管會核准（同意）後上市

答案：D。上市申請由證交所承辦審議，經其董事會通過並報金管會核准（申報生效）後掛牌；上櫃則由櫃買中心承辦。

1. A. 僅適用於外國發行人
2. B. 公司可自行決定何時公開募集無須申報
3. C. 主管機關收受申報書件後屆滿一定期間即生效，未發現違法即准其募集
4. D. 須主管機關逐案實質審查並保證投資獲利

答案：C。我國募發有價證券採「申報生效」：申報期間屆滿（通常 7 個營業日起）自動生效，主管機關僅做形式審查，非實質保證獲利，投資人仍須自負盈虧。